目錄

1. 縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的概述
2. 縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的主要內(nèi)容
3. 縱向限制的積極作用
4. 縱向限制的消極影響

縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議(vertical agree ments between buyer and sellers)

縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的概述

　　縱向協(xié)議是指處于不同經(jīng)濟(jì)階段的企業(yè)間訂立的協(xié)議，如鋼材的賣方和買方間的協(xié)議。與競(jìng)爭(zhēng)者之間的橫向協(xié)議不同，縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的特點(diǎn)是協(xié)議雙方的給付具有互補(bǔ)性，即一方提供商品，另一個(gè)支付價(jià)格，協(xié)議內(nèi)容除了關(guān)于商品、價(jià)格和數(shù)量等規(guī)定外，通常還包括買方對(duì)賣方或者賣方對(duì)買方的限制。

　　目前，關(guān)于縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議主要有兩種觀點(diǎn)。一是以美國(guó)芝加哥學(xué)派為代表。他們認(rèn)為，縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議因?yàn)椴皇歉?jìng)爭(zhēng)者之間的協(xié)議，其目的不是為了共同限制生產(chǎn)數(shù)量或者抬高產(chǎn)品價(jià)格，相反，協(xié)議當(dāng)事人的共同利益在于提高產(chǎn)出，這種協(xié)議普遍能夠起到增大社會(huì)財(cái)富的作用。另一種是以微觀經(jīng)濟(jì)分析學(xué)派為代表。他們認(rèn)為,對(duì)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎評(píng)價(jià)，即既不能說(shuō)它們一概具有推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)的作用，也不能說(shuō)它們一概是反競(jìng)爭(zhēng)的，重要的問(wèn)題是評(píng)價(jià)縱向限制對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響。假如一個(gè)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的雙方當(dāng)事人均處于有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，這個(gè)限制一般不會(huì)嚴(yán)重影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；一個(gè)縱向限制假如發(fā)生在幾乎沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，這個(gè)縱向限制非?？赡芷鸬絿?yán)重?fù)p害競(jìng)爭(zhēng)的后果。

　　從整體上，微觀經(jīng)濟(jì)分析學(xué)派的觀點(diǎn)在各國(guó)反壟斷法中占主導(dǎo)地位。即便是美國(guó)司法部以及美國(guó)法院，也不是對(duì)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議一概持肯定的態(tài)度。德國(guó)反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法和歐共體競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議也是采取微觀經(jīng)濟(jì)分析的方法。歐共體委員會(huì)的看法是，對(duì)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議應(yīng)進(jìn)行謹(jǐn)慎的評(píng)價(jià)，既不能說(shuō)它們一概具有推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)的作用，也不能說(shuō)它們一概是反競(jìng)爭(zhēng)的，重要的問(wèn)題是評(píng)價(jià)縱向限制對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響。假如一個(gè)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的當(dāng)事人都處于有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，而且這個(gè)限制不會(huì)嚴(yán)重影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，這個(gè)縱向限制對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)就可以起到積極的影響。相反，假如一個(gè)市場(chǎng)本來(lái)就幾乎沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)，縱向限制就會(huì)起到嚴(yán)重阻礙進(jìn)入市場(chǎng)的后果。

縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的主要內(nèi)容

　?。?）排他性銷售。這一般表現(xiàn)為銷售商要求生產(chǎn)商只向它一家企業(yè)進(jìn)行銷售，盡管銷售商所處的市場(chǎng)上存在競(jìng)爭(zhēng)者；

　?。?）排他性購(gòu)買。這一般表現(xiàn)為生產(chǎn)商要求銷售商只銷售自己一家的商品或者服務(wù)，盡管生產(chǎn)商所處市場(chǎng)上存在競(jìng)爭(zhēng)者；

　?。?）歧視性價(jià)格折扣。即供貨商給予交易對(duì)手不同的批發(fā)價(jià)格，如根據(jù)對(duì)方購(gòu)貨的數(shù)量給予數(shù)量折扣，或者對(duì)固定客戶給予忠誠(chéng)折扣；

　　（4）轉(zhuǎn)售價(jià)格限制。即供貨商對(duì)批發(fā)商轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格做出限制性規(guī)定，如固定價(jià)格、固定最低價(jià)格或者固定最高價(jià)格；

　?。?）轉(zhuǎn)售中其他限制。如生產(chǎn)商對(duì)銷售商提出特定銷售方式，如售前服務(wù)、售后服務(wù)，或者提出銷售地域的限制，等等。

　　與橫向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議（卡特爾）不同的是，人們對(duì)縱向限制至今沒(méi)有普遍接受的經(jīng)濟(jì)理論。人們一般認(rèn)為，價(jià)格卡特爾、數(shù)量卡特爾以及分割銷售市場(chǎng)的卡特爾應(yīng)適用本身違法原則，因?yàn)檫@些協(xié)議對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有著嚴(yán)重的不利影響。但在縱向限制競(jìng)爭(zhēng)方面，即便對(duì)縱向固定價(jià)格的協(xié)議，人們也有不同評(píng)價(jià)。

縱向限制的積極作用

　　1、推動(dòng)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)

　　在1964年的考恩斯騰公司和格魯恩迪克公司訴歐共體委員會(huì)一案中，一個(gè)非常重要的方面是說(shuō)明縱向限制協(xié)議有利于企業(yè)進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)。非凡在經(jīng)濟(jì)上還沒(méi)有達(dá)到完全融合的歐共體內(nèi)，一個(gè)成員國(guó)的商品或者服務(wù)要進(jìn)入另一個(gè)成員國(guó)，生產(chǎn)商一般得花費(fèi)比進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)更大的投資。因?yàn)樗麄儾粌H需要投入市場(chǎng)調(diào)研費(fèi)、廣告費(fèi)、基礎(chǔ)設(shè)施費(fèi)等各種費(fèi)用，而且還得克服國(guó)際貿(mào)易中許多不可見(jiàn)預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，如匯率險(xiǎn)。德國(guó)格魯恩迪克公司和法國(guó)考恩斯騰公司在1957年訂立獨(dú)家銷售協(xié)議的時(shí)候，德國(guó)和法國(guó)之間當(dāng)時(shí)還存在進(jìn)出口許可證制度。因此，為了能夠進(jìn)口格魯恩迪克的產(chǎn)品和取得進(jìn)口許可證，考恩斯騰公司甚至不得不賄賂法國(guó)的政府官員。這說(shuō)明，考恩斯騰公司在法國(guó)經(jīng)營(yíng)德國(guó)格魯恩迪克公司的產(chǎn)品存在很大的風(fēng)險(xiǎn)。假如這些產(chǎn)品在法國(guó)市場(chǎng)上銷售不利，或者不能取得進(jìn)口許可證，考恩斯騰公司在推銷格魯恩迪克產(chǎn)品方面的廣告費(fèi)以及其它投資就得不到回報(bào)。因?yàn)檫@種投資存在著風(fēng)險(xiǎn)，它們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)上被稱為沉沒(méi)成本，即可能得不到償還的成本。

　　然而，縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議則可以為企業(yè)進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)提供一定的保障。在考恩斯騰公司和格魯恩迪克公司訴歐共體委員會(huì)一案中，格魯恩迪克作為德國(guó)的一家電器生產(chǎn)企業(yè)，假如不是因?yàn)樗?957年和法國(guó)的考恩斯騰公司訂立了獨(dú)家銷售協(xié)議，它當(dāng)時(shí)就不可能進(jìn)入法國(guó)市場(chǎng)。二戰(zhàn)期間，德國(guó)占領(lǐng)法國(guó)四年，法國(guó)人憎恨德國(guó)人，從而不愿購(gòu)買德國(guó)產(chǎn)品。而考恩斯騰公司作為格魯恩迪克公司的獨(dú)家銷售商，因?yàn)槠浣?jīng)濟(jì)收益與格魯恩迪克的產(chǎn)品在法國(guó)的銷售有著直接的關(guān)系，他們自然會(huì)大力推銷格魯恩迪克公司的產(chǎn)品。另一方面，考恩斯騰公司也只有在和格魯恩迪克公司訂立獨(dú)家銷售協(xié)議的情況下，即在格魯恩迪克公司保證不向法國(guó)其它企業(yè)授予銷售權(quán)的情況下，才能保證它在銷售格魯恩迪克的產(chǎn)品中得到一個(gè)可觀的利潤(rùn)。假如沒(méi)有這個(gè)獨(dú)家銷售權(quán)的保證，考恩斯騰公司就不可能經(jīng)營(yíng)格魯恩迪克公司的產(chǎn)品，格魯恩迪克的產(chǎn)品從而也不會(huì)進(jìn)入法國(guó)市場(chǎng)。

　　2、減少搭便車

　　考恩斯騰和格魯恩迪克一案中的縱向限制主要表現(xiàn)為縱向的地域限制，即格魯恩迪克承諾，除了考恩斯騰公司之外，它不會(huì)向任何其它法國(guó)企業(yè)提供商品?？级魉跪v則承諾，不得經(jīng)營(yíng)與格魯恩迪克產(chǎn)品相競(jìng)爭(zhēng)的其它商品。此外，格魯恩迪克還承諾，不答應(yīng)它在德國(guó)的銷售商向法國(guó)轉(zhuǎn)售商品。這個(gè)地域限制被稱為是絕對(duì)的地域限制。這種限制雖然被歐共體委員會(huì)和歐共體法院視為是違法行為，但是它在經(jīng)濟(jì)學(xué)上具有很大的合理性。

　　可以想見(jiàn)，假如格魯恩迪克答應(yīng)多家法國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)自己的產(chǎn)品，考恩斯騰公司為推銷格魯恩迪克公司的產(chǎn)品而進(jìn)行的廣告宣傳或者建立的消費(fèi)者咨詢處就會(huì)同時(shí)使其它的銷售企業(yè)的受惠。因?yàn)樗械匿N售商都希望能夠搭別人的便車，在這種情況下，考恩斯騰就不會(huì)為格魯恩迪克的產(chǎn)品開(kāi)展推銷活動(dòng)，更不會(huì)花費(fèi)很多的投資開(kāi)展這種活動(dòng)。然而，要避免這種搭便車行為，生產(chǎn)商必須在一定地域內(nèi)給個(gè)別銷售商獨(dú)家銷售產(chǎn)品的權(quán)利。隨著被授予了獨(dú)家銷售權(quán)的企業(yè)得到了地域保護(hù)，成為這個(gè)地域內(nèi)獨(dú)家銷售這種產(chǎn)品的企業(yè)，這個(gè)企業(yè)就不僅會(huì)努力推銷這種商品，而且也會(huì)盡量減少商品的運(yùn)輸成本和交易成本，其結(jié)果就不僅有利于擴(kuò)大商品的銷售，而且也有利于擴(kuò)大這種商品的生產(chǎn)，此外還有利于消費(fèi)者。

　　3、遏制價(jià)格飛漲

　　有些縱向限制表現(xiàn)為生產(chǎn)商限制銷售商的轉(zhuǎn)售價(jià)格。假如生產(chǎn)商要求銷售商在銷售中不能超過(guò)一定的價(jià)格水平，這種縱向的價(jià)格約束有利于穩(wěn)定價(jià)格，或者有利于遏制價(jià)格的飛漲。因?yàn)樵诓淮嬖趦r(jià)格約束的情況下，不管是生產(chǎn)商還是銷售商，只要它們?cè)谑袌?chǎng)上有著一定的勢(shì)力，它們除了索取正常的生產(chǎn)或者銷售成本之外，還會(huì)索取一個(gè)額外的費(fèi)用，即一個(gè)加價(jià)。而且，在市場(chǎng)勢(shì)力存在的情況下，生產(chǎn)商或者銷售商在決定商品價(jià)格的時(shí)候，一般不考慮這個(gè)加價(jià)對(duì)其交易對(duì)手的影響，即生產(chǎn)商不考慮這個(gè)加價(jià)對(duì)銷售商的影響，銷售商不考慮這個(gè)加價(jià)對(duì)消費(fèi)者的影響，其結(jié)果就是生產(chǎn)商和銷售商對(duì)他們之間交易的商品進(jìn)行兩次加價(jià)。假如生產(chǎn)商能夠限定銷售商的最高銷售價(jià)格，就會(huì)避免他們雙方盡量抬高價(jià)格的情況。

　　4、改善售后服務(wù)

　　生產(chǎn)商為了自己的商業(yè)利益，有時(shí)在供貨時(shí)向銷售商提出某些要求。例如，要求銷售商在銷售產(chǎn)品后提供安裝和試調(diào)服務(wù)，要求電器銷售商在一定時(shí)期內(nèi)提供免費(fèi)維修服務(wù)，或者要求在商品售出后承擔(dān)對(duì)商品的包修、包退和包換等法律責(zé)任，或者在銷售商品前向消費(fèi)者提供有關(guān)商品的信息，例如使用說(shuō)明或者示范活動(dòng)。1994年，德國(guó)格魯恩迪克公司通過(guò)與其銷售商訂立的縱向協(xié)議，在其整個(gè)歐洲的銷售網(wǎng)中引入了普遍的擔(dān)保義務(wù)，即保證購(gòu)買了該公司產(chǎn)品的消費(fèi)者能夠在其居住的成員國(guó)得到擔(dān)保性的售后服務(wù)，即便他們是在其它成員國(guó)購(gòu)買了這些商品。這種縱向限制雖然約束了銷售商，但有利于擴(kuò)大銷售和生產(chǎn)，有利于消費(fèi)者，從而對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)起著積極的推動(dòng)作用。

縱向限制的消極影響

　　在實(shí)踐中，生產(chǎn)商對(duì)銷售商的價(jià)格約束或者地域保護(hù)可以直接對(duì)某個(gè)特定商品的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生影響，限制這種商品的競(jìng)爭(zhēng)，甚至可能完全排除競(jìng)爭(zhēng)。概括地說(shuō)，縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生以下不利影響：

　　1、封鎖市場(chǎng)

　　在上述考恩斯騰公司和格魯恩迪克公司一案中，格魯恩迪克不僅在協(xié)議中向考恩斯騰公司承諾不向法國(guó)的其它銷售商提供商品，而且承諾自己不對(duì)法國(guó)出口商品，不答應(yīng)自己在德國(guó)的銷售商向法國(guó)轉(zhuǎn)售商品。在這種情況下，考恩斯騰在法國(guó)就取得了獨(dú)家銷售格魯恩迪克產(chǎn)品的權(quán)利，即銷售這種產(chǎn)品的壟斷權(quán)。壟斷則必然帶來(lái)產(chǎn)品的高價(jià)。在考恩斯騰公司和格魯恩迪克公司的案件中，正是因?yàn)榭级魉跪v公司通過(guò)獨(dú)家銷售格魯恩迪克公司產(chǎn)品的權(quán)利可以獲得很高的壟斷利潤(rùn)，在1960年和 1961年期間當(dāng)?shù)聡?guó)和法國(guó)之間的國(guó)際貿(mào)易配額限制被取消之后，某些德國(guó)公司如UNEF和Leissner便從德國(guó)市場(chǎng)上買到比較便宜的格魯恩迪克產(chǎn)品，轉(zhuǎn)售法國(guó)，從中漁利?？级魉跪v與格魯恩迪克指控這些德國(guó)公司從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，侵犯了格魯恩迪克公司“Giant” 的商標(biāo)權(quán)。歐共體委員會(huì)和歐共體法院一致認(rèn)為，考恩斯騰公司和格魯恩迪克公司之間的縱向協(xié)議具有排他性，非凡是禁止出口的規(guī)定有著嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)的目的和后果，違法了歐共體條約第81條第1款。

　　2、推動(dòng)價(jià)格卡特爾

　　假如一個(gè)生產(chǎn)商限制其銷售商的最低轉(zhuǎn)售價(jià)格，這種縱向約束會(huì)推動(dòng)商品的高價(jià)。因?yàn)榇嬖趦r(jià)格約束的情況下，同一商標(biāo)的銷售商就不能開(kāi)展價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，這自然不利于消費(fèi)者。這種縱向價(jià)格約束實(shí)際上是在銷售商之間建立起一個(gè)價(jià)格卡特爾。在市場(chǎng)上沒(méi)有替代品的情況下，這個(gè)價(jià)格就是一種壟斷高價(jià)。假如這個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)是一個(gè)寡頭壟斷市場(chǎng)，品牌之間不存在實(shí)質(zhì)性的競(jìng)爭(zhēng)，這個(gè)維護(hù)最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的協(xié)議仍然可以導(dǎo)致產(chǎn)品的高價(jià)。假如這個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)，這個(gè)縱向價(jià)格約束便不可能維持下去。這說(shuō)明，維護(hù)最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的協(xié)議一般出現(xiàn)在壟斷性的市場(chǎng)上，目的是維護(hù)生產(chǎn)商和銷售商的高額壟斷利潤(rùn)。因此，維護(hù)最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的協(xié)議對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有著嚴(yán)重的不利后果。此外，縱向價(jià)格約束因?yàn)榭梢怨潭ㄤN售商的價(jià)格，這種協(xié)議也有助于不同品牌的生產(chǎn)商在價(jià)格方面搞協(xié)調(diào)。因?yàn)樯a(chǎn)商不遵守價(jià)格卡特爾的行為會(huì)遭到其它價(jià)格卡特爾成員的報(bào)復(fù)，所以，在存在縱向價(jià)格約束的情況下，生產(chǎn)商之間的價(jià)格卡特爾會(huì)更持久和更穩(wěn)定。

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